Претензия исковая работа

20.03.2018 Выкл. Автор admin

Оглавление:

Юрист по претензионной работе

Ведение претензионной работы — профилактика судебных разбирательств, выполняемая квалифицированным юристом, так как именно он способен оценить ситуацию в рамках действующего законодательства и предпринять правильные шаги, которые решат конфликтную ситуацию без обращения в суд. Грамотное построение этой, на первый взгляд, простой задачи позволяет избежать затяжных конфликтов в большинстве случаев, а также является прочной основой для исков. При организации претензионной работы важен профессиональный подход — не стоит поручать разработку стратегии взыскания дебиторской задолженности и предъявление претензий секретарям, делопроизводителям, не имеющим достаточных навыков и не знакомых с нормами законодательства. Мы рекомендуем обратиться к юристу, обладающему высокими компетенциями и узкой специализацией в данной области, так как ведение претензионно-исковых (или судебно-претензионных) дел должно учитывать все нюансы.

Обратите внимание!

Претензия — требование к контрагенту или должнику, предъявленное в связи с невыполнением взятых обязательств. Ее предъявляют с целью побудить партнера к решительным действиям по выполнению обязательств, не исполненным в срок.

Претензионная работа юриста заключается в грамотном изложении фактов и конкретного требования для предотвращения морального и имущественного вреда компании, в интересах которой он работает. Нередко юридические лица отказываются от создания отдельного структурного подразделения для работы с должниками и дебиторской задолженностью, прибегая к услугам внешнего специалиста.

Организация претензионной работы

Чтобы качественно написать претензию, необходимо обладать полным знанием ситуации, а сама претензионная работа требует особой деликатности, ведь претензии порой предъявляются постоянным партнерам. Поэтому претензионная работа на предприятии должна вестись регулярно. Стандартные и нестандартные претензии готовят специалисты, которым дают исходную информацию отделы, ведущие соответствующие участки работы. К примеру, отслеживают сроки оплаты по договору менеджеры. При отсутствии поступления оплаты они должны представить информацию специалисту для своевременного предъявления претензии. При выходе ситуации из разряда обычных всегда необходима помощь компетентного юриста, ведь зачастую оперативно подготовленная претензия, основанная на изучении всех имеющихся документов, позволяет избежать судебного разбирательства.

Подготовка юриста к претензионной работе заключается в следующем:

  • анализ вероятных последствий;
  • сбор доказательств, подтверждающих требования;
  • подготовка, получение, составление претензии;
  • предъявление собственных претензий, подготовка ответов на претензии партнеров;
  • регистрация, отправка, хранение претензий;
  • контроль претензионного производства;
  • рассмотрение и анализ претензий, обеспечение полной организации претензионной работы;
  • оценка претензий, полученных предприятием, и исходящих от него с точки зрения закона.

Обратите внимание!

Претензионное письмо оформляют на официальном бланке предприятия, в котором указывают полное название адресата, почтовый адрес и излагают соответствующие требования.

В зависимости от ситуации в претензии могут приводиться расчеты, содержаться ссылки на документы, подтверждающие частичное или полное исполнение или неисполнение обязательств. Если речь идет о штрафах или возмещении убытков, в претензии должна быть указана ссылка на нарушенные условия договора и закон, устанавливающий ответственность за данное нарушение.

Порядок претензионной работы

Претензия является профилактической мерой и способом досудебного урегулирования спора, выражением недовольства товаром или работой, активным ожидание реакции контрагента на возникшую в деловых отношениях проблему. Порядок претензионной работы является формой защиты прав, регулирующих спор между кредитором и должником до суда. Если должник не удовлетворит претензионные требования полностью или частично, продолжением работы по взысканию долга или принуждении к исполнению условий договора станет предъявление иска в суд.

Претензию подписывает руководитель организации или ее заместитель, затем ей присваивается регистрационный номер.

Принято разделять текст претензионного письма на части:

  • вводная — описание правоотношений сторон;
  • описание характера нарушения обязательств, которые допустил контрагент;
  • требования к адресату.

В тексте претензии возможно указание на различные последствия отказа от исполнения обязательств. Чтобы подтвердить соблюдение порядка досудебного урегулирования спора, необходимо сохранить доказательства получения претензии должником. К ним относятся:

  • письмо, отправленное в порядке электронного документооборота с применением ЭЦП;
  • уведомление о вручении письма с описью вложения.

Обратите внимание!

Грамотная организация претензионной работы не только снижает нагрузку на судей, но также позволяет сохранить партнерские отношения. В претензии обязательно следует указать реальный срок для ответа. Как правило, срок на ответ составляет 30 календарных дней.

В зависимости от возникших правоотношений обязательность претензионного порядка разрешения спора предусмотрена следующими нормами:

  • п. 1 ст. 161 Кодекса внутреннего водного транспорта РФ;
  • п. 2 ст. 452 ГК РФ;
  • ст. 120 Федерального закона от 10.01.2003 № 18-ФЗ «Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации» и другими.

Часть 5 ст. 4 АПК РФ, ч. 3 ст. 4 Кодекса административного судопроизводства РФ (КАС РФ) говорят о том, что несоблюдение требования о досудебном урегулировании спора препятствует обращению в суд.

Важно корректно сформулировать требования претензии при введении в договор условий о досудебном порядке урегулирования конфликта. Предмет претензионных требований должен отвечать требованиям иска, в противном случае судебный орган оставит исковое заявление без рассмотрения. К примеру, если вы укажете только требование об уплате основной задолженности и не упомяните о пене, вы не сможете в суде отстоять взыскание данной неустойки. А вот цена иска и размер долга, указанный в претензии, могут не совпадать, поскольку сумма долга и период просрочки к моменту обращения в суд могут увеличиться.

Обратите внимание!

Предъявление претензии направлено на попытку урегулировать ситуацию до суда и получение подтверждений соблюдения претензионного порядка для разрешения конфликта.

В силу п. 2 ч. 1 ст. 148 АПК РФ и абз. 2 ст. 222 ГПК РФ суд не рассматривает иск, если установит несоблюдение истцом претензионного порядка. Но при этом суд рассматривает реальную возможность решить конфликт миром между участниками при волеизъявлении сторон. Если доказательства невозможности мирно решить спор присутствуют, суд рассматривает иск по существу.

Способы и форма отправки претензии

Сегодня множество компаний переходит на электронный документооборот. Покупатели с поставщиками обмениваются электронными письмами, поэтому возникает вопрос: обязательно ли дублировать электронное письмо на бумаге? Во многих правоотношениях предъявление претензии является обязательным до подачи иска в суд. Чтобы избежать проблем, электронные адреса, по которым будет вестись переписка, нужно закреплять в тексте договора.

Обратите внимание!

До подачи иска в суд электронную переписку нужно перевести на бумагу в рамках особой процедуры по обеспечению доказательств с использованием нотариуса. Суды не всегда принимают в качестве доказательств распечатку электронных писем.

Мы рекомендуем использовать письменную форму претензий, поскольку она экономит время в будущем при неисполнении контрагентом своих обязательств. Электронную переписку можно использовать в качестве дополнительного способа обмена информацией.

Чтобы доказать не только факт отправки, но и подтвердить, что была отправлена именно претензия, следует направить ее заказным письмом с описью вложения и уведомлением о вручении. Этот перечень документов является надлежащим доказательством соблюдения требований досудебного урегулирования спора.

Регистрацию входящих претензий ведет делопроизводитель или секретарь. Юристы, как правило, дублируют регистрацию претензий с целью удобства контроля. Юрист занимается также отслеживанием претензии с момента получения до завершения процесса, когда предъявляющий претензию получит удовлетворительный ответ или примет решение о рассмотрении спора в суде.

Наши специалисты имеют обширную и успешную практику предоставления услуг, направленных на урегулирование споров в досудебном порядке, помогут разобраться с возникшей проблемой в краткие сроки, независимо от того, проживаете вы в Москве или другом регионе России.

Претензионная и исковая работа: новые требования, юридические техники

Образец удостоверения

Цветков Игорь Васильевич

д.ю.н., профессор юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова, научный консультант юридической компании «Пепеляев Групп»

Бобров Максим Евгеньевич

к.ю.н., адвокат Адвокатской палаты г. Москвы, управляющий партнер Адвокатского бюро «Бобров, Толстов и партнеры»

Программа семинара

  • Новое в ГК РФ, касающееся организации претензионной и исковой работы
  • Обязательность внесудебного порядка урегулирования споров (медиация, посредничество, административная процедура и пр.): новые нормы АПК РФ, сфера применения, типичные ошибки, последствия несоблюдения установленных норм
  • Претензионная работа: правовые установления, технологии, практические рекомендации
    • Претензионный порядок разрешения спора: установленный ФЗ; установленный договором
    • Новые возможности и риски условий договора о претензионном порядке урегулирования споров: текст договора; соглашение о претензионном порядке по одному (нескольким) договорам
    • Установление претензионного порядка рамочным договором
    • Возможность использования стандартных условий договора
    • Представительство в претензионном урегулировании спора
    • Оценка рисков при предъявлении претензии
    • Возможность обращения в суд за установлением предварительных обеспечительных мер, возможность присуждения компенсации за обеспечительные меры при последующем отказе в иске
    • Проблемы отправления и доставки претензии. Юридические последствия утери отправления, необнаружения адресата, вручения претензии неуполномоченному лицу
    • Рекомендации по минимизации рисков обязательного досудебного урегулирования на этапе подготовки и заключения договора
    • Правовые последствия несоблюдения установленного претензионного порядка.
  • Содержание претензионной работы
    • Составление претензии / ответа на претензию (с учетом перспективы последующего использования в суде)
    • Особенности работы по формированию претензии в связи с нарушением договорных условий одной из сторон
    • Предъявление встречного требования в ответ на претензию (встречная претензия)
    • Анализ заключений экспертизы, актов и иных документов, устанавливающих факты невыполнения обязательств
    • Особенности претензионной работы в связи с неисполнением (ненадлежащим исполнением) денежного обязательства. Технология мониторинга нарушений графика платежей и договорных обязательств
    • Определение объема причиненного имущественного вреда
  • Алгоритмы действий при работе с претензиями
    • Ситуационная модель 1: направление претензии контрагенту (кто должен заниматься подготовкой претензии; информация, которую должна содержать претензия; структура текста претензии; правила оформления претензии; претензия на бумажном или электронном носителе; каким способом лучше отправить претензию)
    • Ситуационная модель 2: получение претензии от контрагента (порядок регистрации поступившей претензии; ведение журнала учета претензий; действия по расследованию и изучению обстоятельств, ставших причиной претензии; рассмотрение вариантов урегулирования ситуации, связанной с претензией; подготовка ответа на претензию)
  • Исковая работа: правовые механизмы
    • Ключевые требования и алгоритм подготовки искового заявления (встречного иска, отзыва на иск)
    • Выбор способа судебной защиты
    • Юридическая квалификация правоотношения судом (разъяснения п. 9 ПП ВС РФ от 23.06.15 № 25)
    • Предъявление иска. Особенности подачи документов в электронном виде
    • Добросовестность истца и ответчика: усмотрение суда
    • Принятие искового дела к производству в арбитражном суде. Изменения в АПК РФ в части оснований для отказа в принятии арбитражным судом искового заявления (435-ФЗ от 19.12.2016)
    • Правила выстраивания системы аргументов в подтверждение искового требования (приемы, облегчающие восприятие судьей аргументов и доказательств; использование правовых позиций ВС РФ и ВАС РФ и пр.)
    • Сложные ситуации в исковой работе (оставление иска судом без движения и/или без рассмотрения, возврат искового заявления)
    • Типичные ошибки при подготовке, составлении и подаче иска
  • Противодействие процессуальным злоупотреблениям при рассмотрении иска (советы адвоката)
    • Типичные злоупотребления по затягиванию дела и способы борьбы с ними: привлечение третьего лица, обжалование определений; позднее представление доказательств; заявление встречного иска.
    • Универсальная процедура ускорения процесса (ст. 6.1 АПК РФ и ст. 6.1. ГПК РФ о разумных сроках судопроизводства)
  • Ответы на вопросы, практические рекомендации

Учебно-методические материалы

Все слушатели образовательных мероприятий ИРСОТ дополнительно обеспечиваются учебно-методическими материалами в электронном виде.

Материалы размещаются в электронном виде на учебном портале АНО ДПО ИРСОТ. Перечень материалов определяется экспертами ИРСОТ и лекторско-преподавательским составом и может включать в себя:

  • презентации к выступлениям;
  • нормативно-правовые документы;
  • материалы судебной практики;
  • статьи экспертов по теме;
  • дополнительные материалы базового уровня для самостоятельного изучения (для слушателей программ продолжительностью 72 часа и более).

Для просмотра материалов вам необходимо указать пароль, выданный сразу после оплаты и подтверждения регистрации на мероприятии.

Претензия исковая работа

  • Разработка шаблонов претензионно-исковых документов:
    • Разработка шаблонов;
    • Согласование шаблонов;
    • Утверждение шаблонов;
    • Публикация шаблонов для использования.

    Бизнес-заказчики

    В качестве основных заказчиков бизнес-решения могут выступать следующие группы лиц:

    • Высшее руководство;
    • Юридический отдел;
    • Отдел по учету дебиторской задолженности;
    • Отдел по учету кредиторской задолженности;

    Кроме того, в качестве заинтересованных лиц организации могут выступать следующие группы пользователей:

    • Руководители подразделений;
    • Отдел экономической безопасности;
    • Ответственные за исполнение договора;

    В осуществлении претензионно-исковой работы могут участвовать все структурные подразделения компании.

    Эффект от внедрения бизнес-решения

    • Сократить как общую длительность отработки по претензионно-исковым ситуациям компании, так и длительность отдельных этапов;
    • Упростить контроль загрузки ответственных за ведение претензионно-исковой работы;
    • Сократить затраты на судебные расходы;
    • Распределить нагрузку по проведению претензионно-исковой работы между сотрудниками организации;
    • Контролировать использование утвержденных шаблонов претензионно-исковых документов;
    • Использовать централизованное хранение всех редакций всех претензионно-исковых документов;
    • Упростить планирование контактов с контрагентами и судебными инстанциями;
    • Упростить и ускорить доступ к информации по каждой конкретной претензионной ситуации;

    Отдел по учету дебиторской задолженности:

    • Упростить контроль за сроком исполнения решения суда;

    Отдел по учету кредиторской задолженности:

    • Упростить контроль за сроком исполнения решения суда;

    Эффект достигается за счет:

    • Хранения в едином информационном пространстве истории взаимоотношений с контрагентом и судебными органами (информация о переговорах, встречах, заказах, документация);
    • Ведения единого реестра претензий и исков;
    • Использования стандартных шаблонов для типовых документов (претензионные письма, исковые заявления, ответы на претензии, отзывы на иск);
    • Использования жестких типовых маршрутов для согласования документов;
    • Разграничения прав доступа к документам;
    • Наличия аналитических отчетов по претензионно-исковой работе;
    • Выделение стадий работы (составление претензионного письма, ведение судебного разбирательства и т.д.) и правил перехода по ним;
    • Накопления корпоративных знаний и информации обо всех претензиях и исках компании;

    Претензионная работа: как организовать и какие документы понадобятся

    Претензионная работа – это этап урегулирования конфликта между компанией и третьими лицами. Как организовать такую работу в компании и какие документы издать.

    Внимание! Вы находитесь на профессиональном сайте со специализированным юридическим контентом. Для чтения статьи может потребоваться регистрация.

    В претензионно-исковую работу входит досудебный этап

    Претензионная работа – это часть претензионно-исковой работы, которую ведет юридический отдел компании для защиты ее интересов. Претензионная работа включает в себя:

    • выявление нарушений со стороны контрагента
    • разработку документов, которые нужно направить контрагенту перед началом судебного этапа;
    • направление документов контрагенту;
    • отслеживание реакции контрагента на поступившее от компании обращение;
    • работу с претензиями, которые приходят от контрагентов компании, и направление отзывов на поступившие обращения. В частности, это может быть работа с претензиями клиентов. Клиентом может быть как юридические лица, так и граждане, в зависимости от рода деятельности компании и специфики бизнеса.

    Поручите работу с претензиями профессионалам

    Претензионная работа в организации направлена на то, чтобы урегулировать конфликты с другими организациями, убирать причины разногласий и предотвращать необходимость судебного разбирательства. Если в компании нет своего юридического отдела или штатного юриста, претензионная работа ведется сотрудниками других подразделений, например, менеджерами или делопроизводителями. Но чтобы избежать проблем на этапе претензионной работы или судебного разбирательства, лучше поручить работу с претензиями юристу.

    Претензионно-исковая работа на предприятии нужна для защиты его интересов

    В целом претензионно-исковая работа – это процесс, который нужен для того, чтобы защитить материальные интересы компании. Когда компании не платят или не исполняют другие обязательства по сделке, необходимо начать претензионно-исковую работу в отношении контрагента-нарушителя.

    Если сама компания допустила нарушение и получила претензию от бизнес-партнера, нужно выяснить, почему нарушение произошло, и принять меры, чтобы его ликвидировать. Если по условиям договора за нарушение нужно выплатить штраф или неустойку, компания на досудебной стадии урегулирует конфликт. Сроки на урегулирование указывают в договоре, если этого не сделали, стороны должны разрешить конфликт в течение 30 дней с момента направления претензии.

    Не всегда удается снять разногласия на стадии претензионной работы. Контрагент не соглашается с претензией, или сама компания возражает против требований контрагента. Тогда наступает следующий этап претензионно-исковой работы на предприятии: подготовка обращения в суд. По правилам АПК РФ для многих типов споров существует обязательный порядок досудебного разрешения (ч. 5 ст. 4 АПК РФ). Если компания не выполнит эти требования, суд не примет иск. Необходимо подтвердить, что компания предприняла усилия по разрешению конфликта до того, как обратилась за судебной защитой.

    Срочное сообщение для юриста! В офис пришла полиция

    В претензионную работу юриста входит подготовка доказательств

    Чтобы подтвердить, что компания выполнила требования закона, понадобится представить суду претензию и ответ не нее, доказательства отправки – почтовые квитанции, опись вложения и т. п. Возможно, потребуется электронная переписка или другие документы.

    Подготовить необходимые доказательства – часть того, в чем заключается претензионная работа юриста. Нужно выполнять процедуру, а также своевременно и надлежащим образом обеспечивать доказательства, которые позволят компании отстоять свою позицию в суде. На этапе подготовки иска и для ведения процесса многие компании приглашают юридических консультантов, но обеспечения доказательств – задача юриста, который состоит в штате компании.

    Положение о претензионно-исковой работе необходимо для организации рабочего процесса

    Для организации претензионной работы юриста или сотрудника, которому ее поручили, в компании издают положение о претензионно-исковой работе. Это локальный акт, в котором прописывают порядок претензионной работы. Здесь нужно изложить задачи сотрудников, цели претензионно-исковой работы, механизм работы с претензиями.

    В положении о претензионной работе указывают срок извещения юриста о нарушении

    В положении о претензионной работе подробно расписывают, что в нее входит, какие действия нужно совершить и в какой последовательности. Задача документа – упорядочить процесс. В том числе в документе отмечают:

    1. В какой срок нужно сообщить юристу о нарушении со стороны контрагента или получении претензии. Действие положения распространяется не только на тех, кому поручили ведение работы. Сотрудники других подразделений должны знать, в какой срок извещать ответственных лиц. Лучше, чтобы этот срок не превышал 10 дней, чтобы юрист успел среагировать вовремя.
    2. В каком виде следует оформлять исходящие претензии, иски или заявления о выдаче судебного приказа.
    3. Как регистрировать исходящие и входящие претензии и другие документы, которые связаны с претензионной работой и ведением судебного процесса.

    Как автоматизировать претензионно-исковую работу

    Систематизировать судебное и претензионное делопроизводство поможет умная программа. Например, программа учета судебных дел XSUD упорядочивает учет договоров, претензий, проверок, судебных дел, исполнительного производства, а также формирует отчеты.

    Смотрите видеолекцию

    Соблюдение претензионного порядка. Рассказывает Алексей Солохин, государственный служащий судебной системы, советник юстиции I класса, преподаватель Российского государственного университета правосудия.

    Прослушайте курс видеолекций о защите интересов компании в суде в Высшей школе юриста. Систематизируйте свои знания и получите документальное подтверждение — диплом государственного образца.

    Читайте в рекомендациях Системы Юрист

    Самые популярные рекомендации в Системе Юрист в этом месяце

    Восемь опасных условий договоров аренды, услуг и подряда
    Смотрите, какие условия суды чаще всего оценивают по-разному. Возьмите в договор безопасные формулировки таких условий. Используйте позитивную практику, чтобы убедить контрагента включить условие в договор, а негативную – чтобы убедить отказаться от условия.

    Как судиться с приставами: алгоритм работы
    Оспаривайте постановления, действия и бездействие пристава. Освобождайте имущество от ареста. Взыскивайте убытки. В этой рекомендации все, что нужно: четкий алгоритм, подборка судебной практики и готовые образцы жалоб.

    Как налоговая на самом деле проверяет сведения в ЕГРЮЛ
    Читайте восемь негласных правил регистрации. Основано на показаниях инспекторов и регистраторов. Подойдет для компаний, которым ИФНС поставила метку о недостоверности.

    20 новых правовых позиций судов о взыскании судебных расходов
    Свежие позиции судов по неоднозначным вопросам взыскания судебных расходов в одном обзоре. Проблема в том, что множество деталей до сих пор не прописано в законе. Поэтому в спорных случаях ориентируйтесь на судебную практику.

    Обзор практики по уведомлению контрагентов
    Отправляйте уведомление на сотовый, по e-mail или бандеролью.

    Претензионная работа

    Организация претензионной работы.

    Как правило, претензионная работа организуется по одному из 2 вариантов:

    1. Создается претензионный отдел (бюро, группа), который занимается предъявлением и рассмотрением претензий. Роль юридической службы в таком случае сводится к осуществлению методического руководства претензионной работой, проверке на соответствие действующему законодательству, договорным и правовым отношениям с контрагентом оснований и предмета претензии, правомочности и сроков ее предъявления;

    2. Предполагает возложение обязанностей по ведению претензионной работы на юридическую службу. В этом случае структурные подразделения или должностные лица, которым в силу возложенных на них функций стало известно о причинении организации убытков, представляют в юридическую службу соответствующие документы.

    Порядок предъявления и рассмотрения претензий в организации необходимо регламентировать ЛНА. (Положение, инструкция и т.д.)

    ü Порядок предъявления и рассмотрения претензий:

    1. Организация, заявляющая требование, должна быть юридически заинтересована в том или ином разрешении ее претензии. Это выражается в том, что ожидаемое урегулирование спора может прямо отразиться на ее правах и обязанностях.

    2. Претензия должна быть направлена организации, которая обязана нести ответственность за нарушение или оспаривание права.

    3. Претензии должны быть предъявлены в определенные в законе или договоре сроки.

    4. Претензия должна быть обоснована в правовом и фактическом отношении и отражать истинные обстоятельства спорных взаимоотношений организаций, в противном случае она не подлежит удовлетворению.

    Юридическая обоснованность заключается в том, что правопритязание организации должно полностью соответствовать гипотезе и санкции определенной юридической нормы, которая устанавливает ответственность контрагента.

    5.Соблюдение формы изложения претензии.Она должна содержать необходимые реквизиты и к ней следует прилагать все необходимые документы. Состав прилагаемых документов зависит от вида и обстоятельств спора, но во всех случаях необходимо приобщать доказательства, свидетельствующие о наличии между сторонами спорного отношения, а также устанавливающие факты неисполнения или ненадлежащего исполнения контрагентом своих обязанностей.

    Рекомендательный порядок действий юрисконсульта при обнаружении нарушения или оспаривании прав организации:

    — уточнить фактическую сторону спора;

    — исчислить размер ущерба;

    — собрать необходимые для обоснования претензии документы;

    — составить претензию и направить ее соответствующей организации

    Рассмотрение претензий заключается в проверке законности и обоснованности предъявляемых требований.

    Необходимо установить истинность излагаемых в претензии фактов. То есть проверке подлежит документальная обоснованность предъявляемого требования.

    Если будет установлено, что претензия правомерна и обоснована, она подлежит удовлетворению. При наличии обоснованных возражений организация обязана письменно известить заявителя о полном или частичном отклонении его требования, указать мотивы, а также возвратить документы.

    Рассматривается претензия в течение срока, который установлен договором, либо указан в тексте претензии. (один месяц). Если необходимые документы для рассмотрения претензии не приложены, они должны быть запрошены у заявителя с указанием срока их предоставления. При неполучении документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов. Хозяйственное общество или индивидуальный предприниматель, получившие претензию, обязаны сообщить заявителю о результатах рассмотрения.

    В ответе на претензию необходимо указать:

    — признанную сумму, срок и способ удовлетворения претензии (номер и дату платежного поручения на перечисление денежных средств, наименование продукции, время отгрузки, реквизиты сопроводительных документов);

    При полном или частичном отказе в удовлетворении претензии следует сообщить причины отказа со ссылкой на правовые нормы и доказательства, обосновывающие отказ, возвратить подлинные документы, которые были приложены к претензии, а также направить документы, отсутствующие у предъявителя требований.

    Способ отправки ответа на претензию аналогичный направлению самой претензии, поскольку ответ является документом, создающим определенные права и обязанности у сторон хозяйственного спора.

    ü Действующее законодательство на содержит требования какой-либо единой формы претензии. Однако из ее содержания должны быть четко поняты суть и обоснованность претензионных требований. Требования, предъявляемые к претензии нужно закрепить в ЛНА.

    Условно их можно разделить на общие и специальные.

    Общие требования закреплены в различных инструкциях по делопроизводству, ГОСТах, в нормативных актах. Текст претензии должен быть грамотным, точным, не допускающим различных толкований. Другое важное требование — краткость претензий, их деловой характер, но в то же время достаточность сообщаемой информации.

    Специальные требования — претензия должна содержать определенные реквизиты:

    1. наименование организации, предъявляющей претензию, и организации, к которой претензия предъявляется;

    2. дату предъявления и номер претензии;

    3. наименование вида документа — «претензия»;

    4. обстоятельства, являющиеся основанием для предъявления претензии; доказательства, подтверждающие изложенные в ней обстоятельства; ссылка на соответствующие нормативные акты, а также договоры. Каждая ссылка на нормативный акт должна содержать полное название акта, орган, его издавший, дату и номер;

    5. требования заявителя;

    6. сумму претензии и ее расчет, если она подлежит денежной оценке;

    7. платежные и почтовые реквизиты заявителя;

    8. перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств.

    Претензия подписывается руководителем организации или другим должностным лицом, если решение соответствующих вопросов отнесено к его компетенции.

    Претензия отправляется заказным или ценным письмом либо вручается компетентному представителю организации-контрагента под расписку.

    ü ИСКОВАЯ РАБОТАсовокупность действий организации, ее структурных подразделений и работников по подготовке исковых материалов и предъявлению исков, а также по защите против предъявляемых исков

    ü Искобращение истца к суду с просьбой о рассмотрении и разрешении материально-правового спора с ответчиком и о защите нарушенного субъективного права или охраняемого законом интереса.

    Иски — средство и способ защиты субъективных прав в случае их нарушения или угрозы нарушения, то есть в случае возникновения материально-правового спора

    ü Форма и содержание искового заявления должны соответствовать требованиям, предъявляемыми ст. 131 ГПК и ст. 125 АПК.

    ü Форма и содержание искового заявления:

    1. Исковое заявление подается в суд в письменной форме.

    2. В исковом заявлении должны быть указаны:

    — наименование суда, в который подается заявление;

    — наименование истца, его место жительства или, если истцом является организация, ее место нахождения, а также наименование представителя и его адрес, если заявление подается представителем;

    — наименование ответчика, его место жительства или, если ответчиком является организация, то ее место нахождение;

    — в чем заключается нарушение либо угроза нарушения прав, свобод или законных интересов истца и его требования;

    — обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства;

    — цена иска, если он подлежит оценке, а также расчет взыскиваемых или оспариваемых денежных сумм;

    — сведения о соблюдении досудебного порядка обращения к ответчику, если это предусмотрено ФЗ или договором сторон;

    — перечень прилагаемых к заявлению документов.

    В заявлении могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты истца, его представителя, ответчика, иные сведения, имеющие значение для рассмотрения и разрешения дела, а также изложены ходатайства истца.

    3. Исковое заявление подписывается истцом или его представителем при наличии у него полномочий на подписание заявления и предъявления его в суд.

    Указание адресов имеет существенное значение для определения подсудности дела, а также для направления повесток и извещений. В случаях, когда закон предусматривает возможность объявления розыска ответчика, истец не обязан давать точный адрес ответчика, а может ограничиться указанием на последнее известное его место жительства.

    ü Элемент иска — это его составные части, определяющие содержание и индивидуализирующие его.

    ü Они дают необходимую информацию о заинтересованных лицах – сторонах процесса, о субъективном материальном праве, нуждающимся, по мнению истца, в защите, об обстоятельствах, послуживших основанием обращения в суд. Ответчик, к которому предъявлен иск, получает возможность подготовиться к защите, поскольку узнает о характере предъявленного к нему требования: из чего вытекает и на чем основано. От элементов иска зависит способ защиты, предоставляемый нарушенному или оспоренному субъективному материальному праву, и характер будущего судебного решения.

    ü Существует два элемента иска: предмет и основание иска.

    Предмет искаматериально-правовой спор, о рассмотрении и разрешении которого истец просит у суда.

    Что такое претензионная работа

    Поскольку спор всегда связан с притязанием истца к ответчику, закон требует, чтобы в исковом заявлении истец указал суть своего требования (о чем оно?).

    В зависимости от способа испрашиваемой истцом защиты его субъективного материального права предметом иска могут быть:

    — спор о наличии или отсутствии материального правоотношения между истцом и ответчиком;

    — спор об обязанностях ответчика, вытекающих из материального правоотношения с истцом;

    — спор об изменении или прекращении существующего между сторонами правоотношения.

    От предмета иска следует отличать предмет спора, его называют объектом иска- это то материальное благо, получения которого добивается истец, например, конкретное имущество, сумма денег и т.п.

    Основание искаэто те обстоятельства, на которых истец основывает свое обращение в суд. Он должен назвать их в своем заявлении. Значение имеют только юридические факты, то есть обстоятельства, которые влекут возникновение, изменение или прекращение правоотношения, с которыми связан возникший между сторонами материально-правовой спор. Остальные факты имеют чисто информативный характер и на результате разрешения спора не отражаются.

    Юридическая служба организации, получив копию искового заявления, вправе подготовить отзыв на исковое заявление.

    Отзыв на исковое заявление направляется ответчиком арбитражному суду, истцу и другим ответчикам. К отзыву прилагаются все факты, необходимые для рассмотрения хозяйственного спора. Отзыв подписывается руководителем организации или другим должностным лицом, в компетенцию которого входит такая обязанность.

    В отзыве указываются:

    1. Наименование суда, в котором рассматривается спор;

    2. Дата подписания и номер отзыва, наименование истца;

    3. Содержание ответа на предложение о непосредственном урегулировании спора, если в исковом заявлении указано, что ответ на него истцом не получен;

    4. Размер и расчет признанной суммы, а если она перечислена – номер и дата выписки соответствующего платежного поручения и доказательства принятия его кредитным учреждением к исполнению;

    5. Мотив полного или частичного отклонения требований истца с ссылкой на законодательство, а также доказательства, обосновывающие отклонение искового требования;

    6. Перечень прилагаемых к отзыву документов.

    На каждое исковое заявление, предъявленное организацией, заводится дело, где группируются все документы: исковое заявление, претензионный материал, отзыв, решения, жалобы и др.

    Юридическая служба не реже одного раза в год обобщает практику рассмотрения претензий и исков.

    Анализ исков целесообразно проводить по следующим признакам:

    3. Результат рассмотрения иска;

    4. Структурные подразделения, в которых возникли иски;

    5. Причины, послужившие основанием для предъявления иска.

    Результаты анализа оформляются справкой, которая представляется руководству. В ней обобщаются следующие данные:

    — причины возникновения исков;

    — недостатки в работе отдельных служб;

    — предложения по отнесению имеющихся убытков на виновных лиц.

    Дата добавления: 2015-12-11; просмотров: 1587;

    Претензионная работа

    претензионно-исковая работа

    Претензионно-исковая работа это совокупность действий, которые ведутся в организациях, по предъявлению и рассмотрению претензий, и по применению информации, полученной в результате этих действий. Претензионно-исковая работа является сложным процессом, требующим не малых теоретических знаний и многолетнего опыта. Поэтому для эффективного ее проведения правильным решением будет обращение к специалистам.

    В рамках претензионно-исковой работы наши юристы осуществляют:

    • анализ ситуации, связанной с предъявлением претензии;
    • подготовку претензий и исков в суды общей юрисдикции, арбитражные и третейские суды;
    • подготовку отзывов на претензии и иски в суды общей юрисдикции, арбитражные и третейские суды;
    • предствительство интересов в судах;
    • обобщение результатов рассмотрения судебных споров

    Помните,что обоснованная и правильно оформленная претензия дает возможность урегулировать разногласия и восстановить права и интересы организации без обращения в арбитражный суд.

    Опытные юристы компании «Инвестком» помогут правильно оформить весь комплект претензионно-исковых документов, при этом нужно иметь в виду, что претензия — правовой документ, поэтому крайне важно, чтобы делопроизводственная сторона претензионной работы была организована безупречно.

    Хотя форма претензии законом не определена, в ней обязательно должны содержаться определенные сведения, как то:

    • конкретные требования;
    • если претензия подлежит денежной оценке, то указывается сумма претензии, ее расчет;
    • если договором не предусмотрен срок ответа на претензию, то этот срок нужно указать в тексте претензии;
    • на каких обстоятельствах основываются требования.

    Если все же суд неизбежен, то исковые требования должны соответствовать претензионным. В противном случае по обязательствам, предусматривающим выбор вида требования, Вы не вправе будете претендовать на взыскание пени по исковому требованию отличному от претензионного. Другими словами, если в итоге Вы хотите возмещения своих расходов на устранение недостатков товара, то не стоит в претензии требовать соразмерного уменьшения покупной цены. Да и в целом претензия готовится с учетом следующего шага – подачи искового заявления.

    Мы поможем Вам проанализировать причины возникновения претензий, способы их удовлетворения или причины отказов в удовлетворении претензии и на основе полученных данных разработать предложения и проводить мероприятия по совершенствованию деятельности любой организации.

    Стоимость услуги по составлению претензий, исков, отзывов и иных процессуальных документов от 3 000 рублей.

    Для получения более подробной информации звоните по телефону +7(905)521-2117, или напишите нам. Вы также можете заказать «Обратный звонок», и наш юрист свяжется с Вами в течение часа, или в любое удобное для Вас время. Более подробную информацию о нас Вы можете узнать в разделе «Контакты».

    Организация правовой работы на предприятии

    М. В. Лобов, директор юридической службы ОАО «Уралмашзавод»

    Правовая работа на предприятии направлена на правовое обеспечение производственно-хозяйственной деятельности юридического лица, целью которой является реализация уставных задач, полное и своевременное выполнение договорных обязательств.

    В ходе реализации определенных учредительными документами задач юридические лица взаимодействуют с органами государственной власти и местного самоуправления (в том числе надзорными и контролирующими).

    Одним из направлений правовой работы является обеспечение защиты прав и интересов предприятия в рамках данных отношений.

    При ведении хозяйственной деятельности важное значение имеют отношения между предприятием в лице администрации и трудовым коллективом. Урегулирование этих отношений составляет существенную часть правовой работы.

    Как правило, в осуществлении правовой работы задействованы все структурные подразделения предприятия. Однако главное место отводится юридической службе как самостоятельному специализированному структурному подразделению хозяйствующего субъекта, призванного заниматься вопросами сугубо правового характера.

    Юридическая служба – самостоятельная функциональная служба предприятия, оказывающая правовую помощь руководителям, администрации и подразделениям предприятия в разрешении вопросов, связанных с применением законодательства.

    Единственным нормативным актом, регулирующим правовое положение юридической службы на предприятии, на сегодняшний день является постановление Совета Министров СССР от 22 июня 1972 г.

    «Об утверждении общего положения о юридическом отделе (бюро), главном (старшем) юрисконсульте, юрисконсульте министерства, ведомства, исполнительного комитета совета депутатов трудящихся, предприятия, организации, учреждения» (в ред. постановлений Совмина СССР от 4 декабря 1980 г. № 1124, 1 декабря 1987 г. № 1367, с изм., внесенными постановлением Совмина СССР от 21 декабря 1990 г. № 1332, решением Верховного Суда РФ от 27 декабря 2000 г № ГКПИ 2000–1409).

    Указанный правовой акт не отменен, однако большинство предписаний «Общего положения» устарели и не соответствуют тем условиям, в которых сегодня функционируют юридические отделы на предприятиях. В связи с этим регламентация деятельности юридической службы должна осуществляться путем принятия локальных нормативных актов (положения о службе, должностных инструкций).

    1. Структура юридической службы на предприятии обусловлена, прежде всего, направлениями ее деятельности.

    Существуют два подхода к организации работы юридической службы:

    1. Каждый работник задействован в работе по всем направлениям деятельности. Такой подход обеспечивает взаимозаменяемость работников, позволяет им получить разносторонний практический опыт.

    2. Работники юридической службы разделены на группы (отделы), каждая из которых ведет определенную категорию дел. При такой организации работы существенным образом снижается взаимозаменяемость работников в рамках всей службы, однако каждый работник приобретает большую квалификацию в рамках своего направления.

    Представляется, что если первый подход более приемлем для небольших предприятий, которые не могут содержать большой штат юристов, то второй актуален для крупных организаций, способных обеспечить работу нескольких юрисконсультов по каждому направлению (в этом случае не возникает проблема взаимозаменяемости).

    Рассмотрим каждое из направлений деятельности юридической службы:

    1. Обеспечение выполнения договорных обязательств.

    Данное направление складывается из договорной и претензионно-исковой работы.

    Договорная работа – совокупность действий по составлению, рассмотрению, заключению, контролю за исполнением договоров, разработке и принятию локальных нормативных актов, регулирующих данную деятельность.

    Первоочередной задачей при осуществлении договорной работы является подготовка и внедрение локального нормативного акта, в котором регулируется порядок заключения договоров, определяются функции каждого из структурных подразделений организации, в том числе и юридической службы.

    Наличие такого документа (например, Положение о договорной работе) позволит упорядочить процедуру заключения договоров и согласования их условий. В Положении о договорной работе целесообразно закрепить следующие моменты:

    – компетенция каждого структурного подразделения по заключению договоров;

    – какие подразделения и в каком порядке участвуют в согласовании условий того или иного договора;

    – ответственность каждого подразделения за согласование определенных условий договора;

    – сроки согласования условий договора;

    – порядок учета и хранения договорной документации;

    – порядок проведения проверок соблюдения Положения;

    – перечень условий, которые в обязательном порядке должны быть включены в договор;

    – типовые формы договоров.

    Как показывает практика, применение типовых форм договоров положительным образом сказывается на качестве договорной работы. Типовые формы разрабатываются юристами предприятия и, следовательно, содержат условия, в максимальной степени защищающие его интересы. Кроме того, условия типовых форм заранее согласовываются со всеми заинтересованными подразделениями, в связи с чем отпадает необходимость в согласовании условий каждой конкретной сделки. Это значительно упрощает процедуру заключения договоров на предприятии, повышает оперативность договорной работы.

    Обычно типовые формы договоров не используются при заключении сделок, имеющих существенное значение для предприятия (договоры на крупные суммы, договоры с наиболее перспективными контрагентами, сделки, связанные с выходом на новые рынки). В таких случаях текст договора разрабатывается под конкретную сделку, с учетом ее индивидуальных особенностей. Для разработки и заключения такого договора целесообразно создавать рабочую группу, в которую помимо юристов входят представители других служб (финансовой, бухгалтерской, производственной и других).

    В рамках участия юридической службы в договорной работе на предприятии особое место занимает обучение работников других подразделений основам договорного права.

    В процессе заключения договоров у менеджеров зачастую возникают однородные вопросы правового характера. Индивидуальная работа юристов с каждым из них нецелесообразна, поскольку приводит к необоснованным потерям рабочего времени. Более правильным с точки зрения организации правовой работы представляется обобщение данных вопросов и проведение централизованного обучения с последующим тестированием.

    Кроме того, обучение может проводиться и по результатам проверок соблюдения Положения о договорной работе на примере выявленных нарушений с разъяснением последствий, к которым такие нарушения могут привести.

    Необходимо отметить, что деятельность юристов не должна ограничиваться только договорами. Не менее (а зачастую и более) важное значение, чем сам договор, имеют документы, составляемые в ходе его исполнения (акты приемки продукции и выполненных работ, накладные, счета, документы об оплате, доверенности). Требования к оформлению данных документов должны в обязательном порядке разъясняться работникам предприятия.

    Практика показывает, что большое количество вопросов вызывает у работников определение полномочий представителя контрагента на подписание того или иного документа. Это приводит к тому, что документы об исполнении договора часто не принимаются судом при возникновении спора.

    Во избежание подобных случаев следует урегулировать в Положении о договорной работе порядок проверки полномочий представителя сторонней организации с указанием документов, которые он должен представить (доверенность, протокол о назначении, устав). Копии этих документов, заверенные подписью представителя и печатью контрагента, должны в обязательном порядке истребоваться и храниться вместе с договором.

    Надлежащим образом организованная договорная работа приводит к сокращению случаев нарушения контрагентами своих обязательств и к уменьшению объема претензионно-исковой работы, а также создает предпосылки для успешного разрешения возникающих с контрагентами споров.

    Претензионно-исковая работа – совокупность действий организации, ее структурных подразделений и работников по предъявлению и рассмотрению претензий и исков. В ходе осуществлении претензионно-исковой работы происходит урегулирование гражданско-правовых споров, в которых участвует предприятие.

    Помимо юридической службы в осуществлении претензионно-исковой работы участвуют и другие структурные подразделения. Так, инициатором предъявления претензии или иска, как правило, выступает специалист, ответственный за исполнение договора. Документы и информация, необходимые для предъявления и рассмотрения претензий и исков, находятся в различных подразделениях (бухгалтерия, финансовая служба и другие). Надлежащее взаимодействие различных подразделений между собой при осуществлении претензионно-исковой работы является важным фактором, определяющим ее результаты. Часто оперативно подготовленный ответ на претензию, основанный на изучении всех имеющихся документов, позволяет избежать судебного разбирательства, а своевременно предъявленной претензии бывает достаточно для понуждения контрагента к исполнению обязательств.

    Исходя из этого, организация претензионо-исковой работы должна осуществляться на основании локального нормативного акта (Положения о претензионно-исковой работе). Данный акт должен определять:

    – случаи, в которых передача материалов в юридическую службу для предъявления претензии является обязательным;

    – условия и порядок передачи материалов в юридическую службу для предъявления претензий (исков) и подготовки ответов на претензии (отзывов);

    – сроки исполнения запросов юридической службы о предоставлении дополнительных документов;

    – лиц, ответственных за принятие решений о предъявлении, признании, отклонении претензии (иска), заключении мирового соглашения;

    – порядок согласования условий соглашения об урегулировании спора;

    – порядок и сроки для предъявления претензий (исков);

    – требования к форме и содержанию претензий (исков);

    – порядок делопроизводства (учет, оформление, хранение поступающих материалов);

    – порядок контроля за своевременной передачей материалов в юридическую службу иными подразделениями.

    Необходимо установить, что передача материалов для предъявления претензий является обязательной при допущении контрагентом просрочки в исполнении обязательств свыше определенного срока (например, 30 дней), а также в иных случаях (например, поставка продукции ненадлежащего качества).

    Особое внимание необходимо обращать на подготовку документов, необходимых для предъявления претензий, связанных с качеством и количеством поступившей продукции.

    На сегодняшний день стороны часто устанавливают в договоре, что приемка продукции по качеству (количеству) производится в соответствии с Инструкциями Госарбитража СССР №№ П-6, П-7. В соответствии с постановлением Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшегго Арбитражного Суда РФ от 22 октября 1997 г. № 18 (п. 14) указанные инструкции применяются в случаях, когда это предусмотрено договором поставки.

    Работники предприятия, участвующие в приемке продукции, зачастую действуют с нарушением данных инструкций (весьма сложных для применения), что впоследствии приводит к невозможности доказать факт нарушения контрагентом своих обязательств в суде. Следовательно, необходимо периодически разъяснять работникам положения данных инструкций, требовать их неукоснительного исполнения.

    Как ведется претензионная работа по ФЗ №44

    В Положении о претензионно-исковой работе целесообразно установить, работники какого структурного подразделения отвечают за выполнение тех или иных пунктов инструкции.

    Актуальным является вопрос контроля за своевременностью передачи в юридическую службу материалов для предъявления претензий. Практика показывает, что подразделения-контрактодержатели не всегда должным образом относятся к исполнению данной обязанности. Достаточно эффективным средством контроля является периодическое изучение данных о дебиторской задолженности с указанием момента ее возникновения. Это позволяет определить контрагентов, нарушивших свои обязательства, момент возникновения задолженности и специалистов, не обратившихся в юридическую службу.

    Одним из наиболее сложных направлений претензионно-исковой работы является исполнение судебных решений. Для того, чтобы сделать данную работу эффективной, необходимо работать в тесном контакте с подразделениями службы судебных приставов, участвовать в исполнительных действиях, предоставлять транспорт, организовывать присутствие понятых, оказывать другую помощь. Такая работа зачастую носит разъездной характер. С учетом изложенного, представляется целесообразным поручить данное направление деятельности одному работнику юридической службы, который бы сосредоточил на нем все усилия и не привлекался для решения других вопросов.

    2. Взаимоотношения с надзорными, контролирующими и иными органами государственной власти и местного самоуправления.

    В рамках данного направления юристы участвуют в рассмотрении дел о привлечении предприятия к ответственности за нарушение законодательства (таможенного, валютного, налогового и другого), вырабатывают правовую позицию фирмы, готовят документы для ее подтверждения, обжалуют неправомерные решения, действия и ненормативные акты органов власти и должностных лиц.

    В последнее время большое значение приобрели вопросы оформления прав на занимаемый предприятием земельный участок: согласование границ участка, оформление кадастрового плана, согласование условий договора, на основании которого участок передается предприятию. Работники юридической службы должны активно участвовать в данных процессах.

    3. Взаимоотношения с трудовым коллективом.

    Это направление работы имеет большое значение для крупных предприятий с большим трудовым коллективом. Споры, которые возникают между работниками и администрацией, чаще всего связаны с неправомерным, по мнению работников, привлечением их к ответственности или увольнением. Необходимо отметить, что в таких спорах суды зачастую встают на сторону работника. Поэтому задачей юридической службы, в первую очередь, является профилактика данных споров.

    Прежде всего, необходимо создать на предприятии нормативную базу, принять локальные нормативные акты, регулирующие деятельность администрации и работников (коллективный договор, правила внутреннего трудового распорядка, положения о структурных подразделениях, должностные инструкции). Эти нормативные акты должны достаточно подробно регламентировать деятельность участников трудовых правоотношений и содержать четкие, недвусмысленные формулировки, что впоследствии позволит избежать спорных ситуаций, которые, как правило, возникают при различном толковании сторонами правовых норм.

    Важное значение имеет разработка локальных нормативных актов, регулирующих процедуры приема на работу, перевода, увольнения. Соблюдение предписаний, содержащихся в таких документах, позволит избежать нарушений прав работника и законодательства, избежать судебных разбирательств.

    Юридическая служба должна обеспечить знание работниками, занятыми решением кадровых вопросов, данных инструкций и неукоснительное их соблюдение.

    По итогам состоявшихся судебных разбирательств целесообразной представляется подготовка информационных писем, в которых следует указывать на выявленные в ходе процесса ошибки, допущенные представителями администрации, разъяснять последствия этих ошибок, давать рекомендации по их повторному недопущению.

    В завершение следует отметить, что организация правовой работы во многом зависит от специфики деятельности конкретного предприятия, в связи с чем сложно выработать какие-либо общие рекомендации. При решении вопросов организации этой работы от юристов требуется понимание целей, стоящих перед конкретной фирмой.

    Зачем нужна претензионная работа

    Одним из основных источников недорогих средств для обеспечения текущей финансово-хозяйственной деятельности компании являются оборотные средства, состоящие из дебиторской задолженности плюс материально-производственные запасы, минус кредиторская задолженность. В связи с этим одной из главных задач финансовой службы компании является сокращение дебиторской задолженности. Для успешного решения этой задачи необходимо выработать единый подход к договорной работе в части включения в договоры условия о неустойках, а также организовать эффективную претензионную работу.

    С другой стороны, растягивание сроков оплаты по кредиторской задолженности также открывает доступ к готовому источнику денежных средств. Для законного «растягивания» сроков применяются последующая оплата (вместо предоплаты и авансов), отсрочки и рассрочки платежа по условиям договора. При этом финансовая служба должна следить за сроками расчетов по обязательствам с кредиторами, которые также могут предъявить претензию за несвоевременные расчеты. И тогда «дешевые» деньги станут «дорогими».

    Пени, штрафы, неустойки – правовые основы

    Согласно п. 1 ст. 330 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ) неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности, в случае просрочки исполнения.

    Статьей 331 ГК РФ предусмотрено, что соглашение о неустойке должно быть совершено в письменной форме независимо от формы основного обязательства. Несоблюдение письменной формы влечет недействительность соглашения о неустойке.

    Кредитор вправе требовать уплаты неустойки, определенной законом (законной неустойки), независимо от того, предусмотрена ли обязанность ее уплаты соглашением сторон. Размер законной неустойки может быть увеличен соглашением сторон, если закон этого не запрещает (ст. 332 ГК РФ).

    Если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе уменьшить неустойку (ст. 333 ГК РФ).

    Налогообложение

    Согласно п. 3 ст. 250 НК РФ к внереализационным доходам относятся доходы в виде признанных должником или подлежащих уплате должником на основании решения суда, вступившего в законную силу, штрафов, пеней и (или) иных санкций за нарушение договорных обязательств, а также сумм возмещения убытков или ущерба.

    Датой получения доходов в виде штрафов, пеней и (или) иных санкций за нарушение договорных или долговых обязательств, а также в виде сумм возмещения убытков (ущерба) являются дата признания их должником либо дата вступления в законную силу решения суда (пп.

    Ведение претензионной работы юриста

    4 п. 4 ст. 271 НК РФ).

    Согласно пп. 13 п. 1 ст. 265 НК РФ в состав внереализационных расходов, не связанных с производством и реализацией, включаются расходы в виде признанных должником или подлежащих уплате должником на основании решения суда, вступившего в законную силу, штрафов, пеней и (или) иных санкций за нарушение договорных или долговых обязательств, а также расходы на возмещение причиненного ущерба.

    В соответствии с пп. 8 п. 7 ст. 272 НК РФ расходы в виде сумм штрафов, пеней и (или) иных санкций за нарушение договорных или долговых обязательств, а также в виде сумм возмещения убытков (ущерба) признаются на дату признания должником либо дату вступления в законную силу решения суда.

    Документальное подтверждение доходов (расходов)

    Письмом ФНС России от 10.01.2014 № ГД-4-3/[email protected] до нижестоящих налоговых органов и налогоплательщиков доведено письмо Минфина РФ по вопросу учета для целей налогообложения прибыли организаций сумм штрафов, пеней и (или) иных санкций за нарушение договорных обязательств, а также сумм возмещения убытков или ущерба.

    В случае, когда кредитор учитывает данные суммы на дату их признания заемщиком, документом, свидетельствующим о признании должником обязанности по уплате кредитору неустойки за нарушение договорных или долговых обязательств (в полном объеме либо в меньшем размере) исходя из условий договора, могут являться:

    — двусторонний акт, подписанный сторонами (соглашение о расторжении договора, акт сверки и т.п.);

    — (или) письмо должника;

    — (или) иной документ, подтверждающий факт нарушения обязательства, позволяющий определить размер суммы, признанной должником.

    Кроме того, по мнению Минфина, самостоятельным основанием, свидетельствующим о признании должником данной обязанности полностью или в части, является соответственно полная или частичная фактическая уплата им кредитору соответствующих сумм. В этом случае фактически уплаченные должником суммы подлежат включению кредитором в состав внереализационных доходов.

    Примечание. Хотя в письме Минфина прямо приведен перечень документов, на основании которых в налоговом учете могут признаваться доходы (расходы) в виде неустоек и возмещения ущерба, с юридической точки зрения он вызывает некоторые сомнения. В хозяйственной практике компаний урегулирование вопросов, связанных с предъявлением неустоек и требований о возмещении ущерба, производится в ходе претензионной работы, которая ведется по установленным правилам. Документы претензионного дела, являются не только бесспорным подтверждением доходов (расходов) организации, но и используются при необходимости в арбитражном процессе.

    Организация и ведение претензионной работы

    Претензионный порядок урегулирования спора — это форма защиты гражданских прав, представляющая собой урегулирование спорных вопросов между кредитором и должником до передачи спора в суд или арбитражный суд. Понятие «претензионный» тождественно понятию «досудебный» (см. Большой юридический словарь / Под ред. проф. А.Я. Сухарева, ИНФРА-М, 2007).

    Организация претензионной работы в компании начинается с подготовки совместно с заинтересованными подразделениями приказа (положения, стандарта) о порядке ведения претензионной работы.

    В этом документе необходимо определить:

    1) порядок получения юридической службой от структурных подразделений документов, необходимых для предъявления претензий;

    2) ответственных лиц и сроки передачи указанных документов;

    3) алгоритм проверки наличия права на предъявление претензий и полноты материалов для их обоснования;

    4) порядок и сроки визирования претензий заинтересованными подразделениями и передачи на подпись руководителю организации;

    5) работа с полученными от контрагентов претензиями;

    6) иные организационные вопросы по ведению претензионной работы.

    Ведение претензионной работы состоит из следующих процедур:

    1. Предъявление претензий:

    — получение от структурных подразделений документов, необходимых для предъявления претензий, в том числе по дебиторской задолженности;

    — открытие претензионного дела;

    — проверка наличия права на предъявление претензий и полноты материалов для их обоснования;

    — проверка законности предъявленной претензии и ее обоснованности (наличие необходимых доказательств, правильность расчета взыскиваемой суммы и т.д.);

    — составление проекта претензий, согласование с заинтересованными структурными подразделениями и представление на подпись руководителю организации;

    — учет и регистрация предъявленных претензий;

    — подготовка необходимой документации для рассмотрения претензий в арбитраже;

    — предъявление поставщикам (подрядчикам, изготовителям) рекламаций:

    а) в связи с нарушениями условий договоров по качеству и (или) количеству поставленной продукции, товаров, выполненных работ, оказанных услуг;

    б) в связи с обнаруженными недостатками продукции, товаров, выполненных работ, оказанных услуг в течение гарантийного срока, установленного законом и (или) договором;

    — учет и регистрация рекламационных актов;

    — подготовка необходимой документации для рассмотрения рекламаций в арбитраже;

    3. Подготовка ответа на полученные претензии:

    — учет и регистрация поступивших претензий;

    — открытие претензионного дела;

    — запрос недостающих документов по полученным претензиям;

    — направление претензий структурным подразделениям, с деятельностью которых связана данная претензия, для проверки расчетов и представление всех документов, необходимых для разрешения претензий;

    — составление проекта ответа на претензию, согласование с заинтересованными структурными подразделениями и представление на подпись руководителю организации;

    — подготовка необходимой документации для рассмотрения претензий в арбитраже;

    — анализ и обобщение практики рассмотрения претензий, внесение предложений руководителю организации об ответственности конкретных лиц и структурных подразделений, допустивших нарушения хозяйственных обязательств перед контрагентами.

    Положение о порядке ведения претензионно-исковой работы в «____________________»

    1. Общие положения

    1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок организации и ведения претензионно-исковой работы в _____________________ (далее по тексту — «Организация»).

    1.2. Настоящее Положение разработано с учетом требований действующего законодательства Российской Федерации.

    1.3. Настоящее Положение обязательно к исполнению всеми структурными подразделениями Организации.

    1.4. Претензионно-исковая работа должна обеспечивать:

    1.4.1. экономические интересы Организации путем снижения и предупреждения непроизводительных расходов;

    1.4.2. защиту и восстановление имущественных и неимущественных прав и охраняемых законом интересов Организации;

    Претензионная работа: как организовать и какие документы понадобятся

    анализ причин, вызывающих неисполнение договорных обязательств Организации и его контрагентами.

    1.5. Претензией является заявленное другому лицу в письменной форме требование о восстановлении нарушенных имущественных и неимущественных прав и охраняемых законом интересов Организации, основанных на законодательстве или договоре.

    1.6. Иском является направленное органу, уполномоченному разрешать соответствующие споры в соответствии с их подведомственностью и подсудностью, письменное заявление организации об оспаривании или восстановлении в принудительном порядке нарушенных имущественных и неимущественных прав и охраняемых законом интересов, основанных на законодательстве или договоре.

    1.7. Претензионно-исковая работа осуществляется в два этапа:

    1.7.1. претензионный (досудебный) этап урегулирования спора;

    1.7.2. исковое производство (судебный порядок рассмотрения спора).

    2. Субъекты претензионно-исковой работы

    2.1. Организацию и ведение претензионно-исковой работы осуществляет юридический отдел Организации.

    2.2. Руководитель юридического отдела обязан направлять и координировать претензионно-исковую работу структурных подразделений Организации.

    2.3. Структурные подразделения Организации, осуществляющие контроль за выполнением договорных обязательств и заинтересованные в исполнении обязательств, обязаны отслеживать сроки исполнения обязательств контрагентами и, при установлении фактов их нарушения, обязаны не позднее ___ (_____) дней с момента установления факта нарушения информировать об этом юридический отдел в письменной форме и предоставить все необходимые документы для предъявления претензий.

    Юридический отдел обязан оформить претензию, а при необходимости и иск, если соответствующими структурными подразделениями ему переданы все необходимые документы, достоверно свидетельствующие о нарушениях и обоснованности предъявляемых претензий и исков.

    2.5. Юридический отдел представляет руководителю Организации ежеквартальный отчет о претензионно-исковой работе в Организации с анализом причин неисполнения Организацией и ее контрагентами договорно-правовых обязательств.

    3. Порядок предъявления и рассмотрения претензий и исков

    3.1. Основанием для предъявления претензий являются нарушения предусмотренных законодательством или договором (контрактом) обязательств, за которые установлена ответственность контрагента.

    3.2. Основанием для предъявления исков является отказ контрагента от удовлетворения требования, содержащегося в претензии, в добровольном порядке, а также неполучения ответа на претензию в течение установленного в ней и соответствующем договоре срока. В случаях, если законодательством Российской Федерации и договором с контрагентом не предусмотрен претензионный порядок урегулирования спора, иск может быть предъявлен сразу в суд при выявлении соответствующих нарушений.

    3.3. Организация предъявляет и рассматривает претензии и иски, передает иски на разрешение судебных органов, возражает против исков, обеспечивает защиту своих прав и охраняемых законом интересов в судах в соответствии с подведомственностью и подсудностью споров согласно процессуальному законодательству.

    3.4. Право подписания претензий и исков от имени Организации имеют: руководитель Организации, ____________________________________, либо уполномоченные доверенностью лица.

    4. Ответственность субъектов претензионно-исковой работы

    4.1. Юридический отдел несет ответственность за организацию и ведение претензионно-исковой работы в Организации.

    4.2. Руководители структурных подразделений несут персональную дисциплинарную и материальную ответственность в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации за несвоевременное сообщение в юридический отдел сведений о нарушении контрагентами договорных обязательств или другими лицами действующего законодательства Российской Федерации, причиняющего ущерб интересам Организации, а также за несвоевременное предоставление в юридический отдел документации для ведения претензионно-исковой работы.

    4.3. В случае установления при рассмотрении предъявленных контрагентами претензий и исков вины должностных лиц и работников Организации в нарушении договорных обязательств или действующего законодательства Российской Федерации руководитель Организации вправе затребовать соответствующие объяснения от виновных лиц для привлечения их к дисциплинарной и материальной ответственности.

    5. Учет и хранение претензий и исков

    5.1. Исходящие и входящие претензии и иски помимо регистрации в канцелярии Организации и ее структурных подразделениях регистрируются в специальных журналах в юридическом отделе Организации.

    5.2. Копии исходящих и подлинники входящих претензий и исков хранятся в юридическом отделе Организации.

    6. Заключительные положения

    6.1. Настоящее Положение утверждается приказом руководителя Организации и вступает в силу с момента его утверждения.

    6.2. Решение о внесении изменений или дополнений в настоящее Положение принимается руководителем Организации по согласованию с ______________________.

    Другие публикации:  Пучков полномочия